• sporządzanie analiz i opinii prawnych dotyczących zachowań inwestycyjnych pod kątem możliwości ich identyfikacji, nałożenia sankcji lub wszczęcia postępowania karnego;
• identyfikacja zgodności działalności z prawem podmiotów obecnych na rynku kapitałowym lub finansowym pod kątem posiadanych zgód i zezwoleń;
• analiza prawidłowości prowadzonej komunikacji z inwestorami lub promocji instrumentów finansowych, produktów finansowych lub usług;
• audyty działalności pracowników lub współpracowników, a także identyfikacja niepożądanych zachowań operacyjnych lub inwestycyjnych w toku wykonywanej działalności;
• analiza procedur podejmowania decyzji inwestycyjnych pod kątem zgodności z prawe oraz praktykami rynku;
• wsparcie w postępowaniu wyjaśniającym prowadzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego w celu mitygacji ryzyka wpisu na Listę Ostrzeżeń Publicznych lub w celu ochrony interesów osób uczestniczących w czynnościach;
• reprezentacja w postępowaniach sankcyjnych prowadzonych przez Komisję Nadzoru Finansowego;
• reprezentacja lub obrona w sprawach karnych z zakresu prawa rynku kapitałowego;
• prowadzenie szkoleń z zakresu naszych specjalizacji.

#01

Wielopoziomowa sprawa wobec podmiotu nadzorowanego, zainicjowana przez Prezesa UOKiK, która pociągnęła za sobą wszczęcie postępowań przed Komisją Nadzoru Finansowego oraz postępowania karne. Kancelaria doradzała na każdym z etapów postepowań, włączając w to następnie postępowanie restrukturyzacyjne, celem zapewnienia jak największego zaspokojenia inwestorów. Doradztwo obejmowało również wsparcie członków zarządu i mitygację ich osobistej odpowiedzialności.

#02

Postępowanie wyjaśniające przed Komisją Nadzoru Finansowego, o którym klient dowiedział się z przestrzeni publicznej. Praca kancelarii polegała na identyfikacji problemu, włączeniu się w postępowanie, a następnie przyjęcie stanowiska merytorycznego. W dalszej kolejności kancelaria wspierała klienta w ramach przesłuchań oraz aktywnie uczestniczyła w dalszym postępowaniu, celem zarządzenia ryzykiem złożenia zawiadomienia do prokuratury o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.

#03

Spółka publiczna otrzymała od Komisji Nadzoru Finansowego zapytanie związane z transakcjami członka jej organu w zw. z potencjalnym naruszeniem przepisów Rozporządzenia MAR. W imieniu członka organu dokonaliśmy analizy sytuacji i przygotowaliśmy pismo do Komisji informujące o identyfikacji naruszenia oraz złożyliśmy wniosek o poprzestaniu na pouczeniu. Komisja przychyliła się do wniosku i sprawa została rozwiązana bez uszczerbku dla klienta.

#04

Klient zidentyfikował na swoich rachunku maklerskim potencjalne zachowania, które mogły stanowić manipulację instrumentami finansowymi. Zespół kancelarii opracował analizę rachunku i na podstawie danych dostarczonych od klienta oraz publicznych informacji wskazał kwalifikację konkretnych zleceń oraz transakcji. Na tej podstawie została opracowania strategii obrony.